摘要：技术性贸易壁垒是以合法名义、隐蔽实施的歧视性技术措施。科技创新是技术性贸易壁垒的前提和保障，技术性贸易壁垒促进科技创新。以科技创新应对技术性贸易壁垒的路径有建立信息服务机制、构建与国际接轨的技术标准体系、提高企业技术水平和产品质量、加大扶持力度和推进中外技术合作等。

　　关键词：科技创新；技术性贸易壁垒

　　在贸易全球化深入发展的当今世界，贸易壁垒的一些传统做法，如关税、补贴、配额等，因为太过明显的贸易保护倾向而被大幅度削减，但是贸易保护主义非但没有减少，反而以更为隐秘、灵活的形式活跃在世界贸易领域。技术性贸易壁垒（即ＴＢＴ）就是目前国际贸易中越来越具影响力的新型贸易壁垒。根据联合国贸易和发展会议的统计，技术性贸易壁垒影响了世界贸易的７０％〔１〕。中国因为出口商品技术含量较低，经常遭到技术性贸易壁垒的冲击。据国家质检总局的统计，仅２０１４年中国企业因此而遭受的直接损失就在７５５亿美元以上〔２〕。由于技术性贸易壁垒对出口贸易造成的损失越来越大，中国企业若想长远发展，技术创新无疑是最根本的解决路径。技术创新能够丰富产品的技术内涵，提高产品的质量和档次，增加产品的国际竞争力，帮助企业出口贸易跨过技术性贸易壁垒。技术性贸易壁垒虽然在短期内阻碍了出口贸易，但从长期来看，它却能督促企业不断研发、改进技术，从而提升产业竞争力。本文在对技术性贸易壁垒进行概述的基础上，以效应分析、数学建模和现实案例研究了技术性贸易壁垒与科技创新的互动机制，进而从科技创新的视角提出了跨越技术性贸易壁垒的路径。

　　１、技术性贸易壁垒概述

　　１．１技术性贸易壁垒的含义

　　按照ＷＴＯ的相关规定，出于维护国家安全、保护生态环境、防止欺诈、保障健康以及保证产品质量等考虑，其成员国有权制定有关产品的推荐性标准或强制性技术法规，以及相关认证和检验程序。但是，这些标准等时常会被出口国特别是科技发达的出口国所利用，而演变成不合理的贸易壁垒，以增加外国商品的进口难度，最终达到保护本国市场排斥外国产品的目的〔３〕。简单地说，技术性贸易壁垒是指国际贸易出口国为了保护本国市场排斥外国产品的目的，以维护安全、保护环境、保障健康、防止欺诈等所谓正当名义实施，而以技术形式展现的一系列歧视性措施。

　　１．２技术性贸易壁垒的一般形式

　　１．２．１强制性法规。这是最传统较主流的一种技术性贸易壁垒。就是发达国家以产品的需求层次差异为借口，以保护本国市场为幌子，凭借自己的技术优势，以法律的形式对许多产品规定了极为严格的技术标准，以此达到排斥外国产品目的的贸易壁垒。１．２．２自愿性标准。即以贸易国家广泛认同为基础，以推行普世价值的名义施行的一种技术性贸易壁垒。近年来“绿色”、“低碳”以及“节能”等选项也体现在自愿性标准中。由于贸易国家的广泛认同，许多国家把获得进口国认证，看作是商品进口的必要条件〔３〕。可是，这些认证取得的费用都是非常之昂贵，这就会增加产品出口的成本，降低其竞争力。１．２．３复杂的评定和认证程序。这是通过复杂的技术检验程序提升国际贸易的产品成本、交易成本、时间成本以及人力资源投入的技术性贸易壁垒。就是由进口国设置复杂多样的检验程序，并指定机构检验，只有该机构认定的产品才允许进口。经过一系列繁琐程序后，即使该产品通过验证，但其销售成本和时间成本已大大增加，从而使该产品丧失竞争机会，被迫退出市场。

　　１．３技术性贸易壁垒的特点

　　１．３．１很强的隐蔽性。各国在设置技术性贸易壁垒时往往有着比较合理的借口，比如保证产品质量，保护环境，保障健康等。其表现形式也主要是技术性法规、技术性标准、技术性检验程序等，虽然是贸易壁垒，但都是以合理合法的形式隐蔽出现的。１．３．２广泛性。技术性壁垒涉及的对象极其广泛，它几乎涵盖了所有商品从生产到消费的全过程，相关服务领域也被包括在内，可以说是无处不在。１．３．３歧视性。发达国家往往凭借自己较高的生产技术水平不断提高技术标准要求，这对于许多发展中国家来说是很难达到的。

　　２科技创新与技术性贸易壁垒的相互影响

　　２．１科技创新是实施技术性贸易壁垒的前提和保障

　　２．１．１技术性贸易壁垒都是以技术性措施表现出来的。技术性贸易壁垒不管以哪种方式出现，都是一种技术性措施，是需要建立在技术进步的基础上，以科技创新为前提的，落后的技术性措施无法形成贸易壁垒。２．１．２科技创新促成技术性贸易壁垒。技术性措施本身并不是贸易壁垒，只有在经济技术水平出现差异，某些国家出于利益的驱使实施差别化技术标准和信息不畅的情况下才会演变成贸易壁垒。①差别化技术标准的制定与实施使技术标准演变为技术贸易壁垒。有些国家精心制定针对不同国家的贸易阻碍标准，甚至不惜设计内外有别的双重标准，故意增加进口商品的技术成本。削弱其竞争力。比如，英国环保局就曾在１９９５年对国产汽油和进口汽油实施双重技术标准，对国产汽油的要求明显低于进口石油，从而将外国汽油成功阻挡在英国市场之外〔４〕；②经济技术差异使技术标准演变为技术贸易壁垒。不同经济技术发展水平的国家对商品性能和质量的要求不同。发达国家由于经济技术水平高，对商品性能和质量的要求比较严格，而发展中国家由于受经济技术水平的制约，制定的技术标准也相对落后，所以在发展中国家达标的产品在发达国家却不一定达标，技术性贸易壁垒就此形成。绿色环保类的贸易壁垒往往就是这样形成的。这种按照发达国家内部技术水平设定的高水平、严要求的技术标准和法规过于苛刻，发展中国家生产力水平根本达不到，形成技术性贸易壁垒；③技术标准的错综复杂使技术标准演变为技术性贸易壁垒。目前，各国的技术标准种类繁多，很难掌握。面对错综复杂的各类信息，出口国或信息不畅或缺乏最新版本，都可能错失成交机会，造成贸易阻碍〔４〕。

　　２．２技术性贸易壁垒促进科技创新

　　进口国实施技术性贸易壁垒会在短期内阻碍商品出口，但长期内会迫使出口国技术创新，使其商品的档次和质量提高，反而会有利于出口贸易的发展。２．２．１技术性贸易壁垒倒逼机制的数量价格效应。２．２．１．１短期效应：第一阶段：在没有技术性贸易壁垒的原始状态下，由于出口产品的平均成本和出口价格都比较低，因而出口数量和出口产业利润都会比较大。当外部市场出于保护民族企业或侵占出口国利润等目的而实施技术性贸易壁垒后，那些歧视性法规、标准和程序的要求都很高，出口国的有些产品就很难达到了。况在短期内，出口国也根本来不及调节其贸易战略和生产方案。为维持出口，只能让那些不再具备出口条件的产品退出市场，其国际贸易利益难免受到损害。第二阶段：进口国标准提升，迫使出口国努力提升技术水准、改善产品质量，这些新增加的投资引起出口成本增加，导致其价格升高，产品竞争力降低。２．２．１．２长期效应：就长期而言，出口厂商可以对生产和出口方案进行调节，大大提升其产品的档次和质量。同时因为部分产品无法达标退出市场，进口市场对高质量产品的需求大增，需要大于供给，产品价格抬高，出口国的利润达到或超过初始状态时期。２．２．２技术性贸易壁垒及其倒逼机制的数理模型建构。比较优势理论认为，如若两个国家两种商品的生产成本存在比较差异时，两个国家应当生产和出口各自具有相对优势的商品，而避免生产和出口相对劣势的商品。现在假设有Ａ、Ｂ两个国家，各自生产商品１和商品２两种商品。Ａ国生产两种商品的成本分别为为ＫＡ１和ＫＡ２。Ｂ国则分别为ＫＢ１、ＫＢ２。假设：ＫＡ１／ＫＢ１＞ＫＡ２／ＫＢ２，且成本均大于零。即：ＫＡ１／ＫＢ１－ＫＡ２／ＫＢ２＞０，得到（ＫＡ１ＫＢ２－ＫＡ２ＫＢ１）／ＫＢ１ＫＢ２＞０，即ＫＡ１ＫＢ２－ＫＡ２ＫＢ１＞０。按照比较优势理论，在初始状态下Ａ国应当生产商品２并且将其出口到Ｂ国。Ｂ国应当生产商品１，并且将其出口到Ａ国。现在假设Ａ国技术先进，出于保护国内市场，侵占Ｂ国贸易利润的动机，对Ｂ国的商品１设置了技术性贸易壁垒；Ｂ国因为技术相对落后，未对Ａ国设置任何阻碍。这时，假设要求提高对Ｂ国商品１的价格影响为Ｐ（Ｐ＞０）。这时计算两国的比较优势，即比较ＫＡ１／（ＫＢ１＋Ｐ）与ＫＡ２／ＫＢ２。有以下算式：ＫＡ１／（ＫＢ１＋Ｐ）－ＫＡ２／ＫＢ２＝（ＫＡ１ＫＢ２－ＫＡ２ＫＢ１－ＰＫＡ２）／（ＫＢ１＋Ｐ）ＫＢ２，当上式大于零，即：ＫＡ１ＫＢ２－ＫＡ２ＫＢ１＞ＰＫＡ２，得到（ＫＡ１ＫＢ２－ＫＡ２ＫＢ１）／ＫＡ２＞Ｐ．此时Ａ国在商品２、Ｂ国在商品１生产上的比较优势依然存在。因此，当Ｐ小于（ＫＡ１ＫＢ２－ＫＡ２ＫＢ１）／ＫＡ２的时，贸易仍可按照初始状态开展。当Ｐ＞（ＫＡ１ＫＢ２－ＫＡ２ＫＢ１）／ＫＡ２时，Ｂ国生产商品１就不再具有国际贸易中的相对优势，也就是说Ｂ国已经不适合再出口商品１到Ａ国。另一方面，如果Ａ国的技术贸易壁垒在长期内促使Ｂ国进行技术创新并降低了成本的话，初始状态的条件重新具备，贸易当然可以重新开展。总之，短期内，技术性贸易壁垒损害国际贸易；长期内，技术贸易壁垒促进企业技术创新〔５〕。２．２．３技术性贸易壁垒倒逼科技创新的案例。２０００年中国涉足光伏产业，２００５年开始参与海外市场竞争，中国光伏企业一路崛起，发展前景非常看好。２０１１、２０１２年，欧美对华光伏产业发起“双反调查”，启动技术性贸易壁垒。当时，中国光伏企业的原材料和需求市场都在海外，在海外市场收紧闸门的情况下，中国光伏企业几乎全军覆没。２０１３年开始，国家制定相关措施，加大对光伏企业的扶植力度。经过多年技术攻关，光伏产业链各环节技术不断改进，如金刚线切割工艺，使硅片生产的成本大幅度降低；单多晶转化效率大幅提高。到２０１６年，中国光伏产业重新崛起。中国光伏组件已占全球产量的３／４；多晶硅产量占世界的４８．５％、电池片也已占到６８％〔６〕。

　　３、科技创新的路径选择

　　３．１畅通信息，建立健全技术性贸易壁垒信息服务机制

　　各国自行设置的技术性贸易壁垒措施不够透明，这时如果有健全的信息服务机制提供咨询，出口企业就能够及时有效应对技术性贸易壁垒，减少由此带来的损失。政府要出面组建相关信息服务机构，如技术性贸易壁垒信息咨询中心；要加强研究，利用各种方法手段及渠道，及时收集、分析、跟踪、整理主要贸易对象国的技术性贸易壁垒信息及其变动情况，免费给技术性贸易壁垒咨询中心和相关出口企业提供详细、及时的数据，以便其及早分析、提前应对；应鼓励社会机构参与信息搜集、分析与整理工作；政府各部门、企业、行业之间还要加强协调，建立信息分享机制。

　　３．２构建与国际接轨的技术标准体系并参与制定国际技术标准

　　我国政府应提高对本国企业的技术要求，一方面，参照国外相关行业领域中最先进、最苛刻和最完备的技术标准，修订和完善相关国家和行业标准，并及时更新相关技术标准体系，确保国内企业一直能保持世界先进水平；另一方面，发达国家的技术标准被国际标准录用的概率很高，欧美达８０％，日本则高达９０％。据我国商务部数据显示，我国标准被录用为国际标准的概率仅为３２．２％。因此，我国要积极加入到国际标准制定全过程及国际标准化活动，充分反映我国的意见和合理要〔７〕求。

　　３．３增强技术开发和科技创新能力，提升企业的技术水平和产品质量

　　长期以来，中国国际贸易主要依靠降低产品价格，薄利多销获得发展，走的是“以量取胜”的道路。这种低质低价的发展模式不但造成了环境、资源和社会劳动的浪费，还经常遭受国际技术性贸易壁垒的阻碍。要想保持在国际市场上的份额，就必须走“以质取胜”的道路。首先，政府应当确立战略性产业政策，帮助本国企业获得更多的国际市场份额；其次，制定优惠政策，激励企业自主创新，增强企业的技术开发和科技创新能力；最后，以市场为导向，扩大高新技术产品出口，优化出口产品结构。

　　３．４加大对技术创新的扶持力度

　　政府应完善产品方面的技术法规，为技术创新保驾护航。同时，政府要建立贸易壁垒的预警机制，加强对技术性贸易壁垒的防范。政府可以建立科技创新机构，研究、革新技术，提供国内高新企业使用。政府也可以提供财税优惠，鼓励企业建立科研机构，开展科技创新。

　　３．５推进中外技术合作并搭建技术引进平台

　　要善于与国外进行技术合作，促进我国产品的技术创新。要利用先进的网络平台，做好信息的收集研究工作；要提升国际经营意识，鼓励海外直接投资，有效避免技术性贸易壁垒，充分了解相关国家技术标准和技术法规并积极利用相关国家生产要素组织生产、开拓市场并加速技术创新进程。

　　４、结束语

　　目前，我国正处于经济转型和深化“走出去”贸易战略的关键时期，我国政府和出口企业都应积极探索应对技术性贸易壁垒的路径。从技术创新的角度采取建立健全信息服务机制、构建与国际接轨的技术标准体系、提高企业技术水平和产品质量、加大扶持力度和推进中外技术合作等措施，才有可能跨越技术性贸易壁垒，寻求进出口贸易的突破。

　　参考文献：

　　〔１〕常驻日内瓦联合国代表团经贸处．联合国贸发会议：技术性贸易壁垒影响到７０％的世界贸易〔ＥＢ／ＯＬ〕．（２０１６－０２－１５）．

　　〔２〕广东发布技术性贸易措施报告助力出口企业〔ＥＢ／ＯＬ〕．（２０１５－１０－１４）．新华网．

　　〔３〕严苗．我国对外贸易应对技术性壁垒的若干思考〔Ｊ〕．商业时代，２０１４，（６）：３６－３７．

　　〔４〕宋永强．基于科技创新的技术性贸易壁垒应对策略研究〔Ｄ〕．沈阳：沈阳理工大学硕士论文，２０１２：１８－１９．

　　〔５〕徐惟，卜海．技术贸易壁垒对技术创新和出口贸易的倒逼机制〔Ｊ〕．经济与管理研究，２０１８，（３）：７７－８８．

　　〔６〕欧美竖起贸易壁垒背景下看中国光伏快速崛起〔ＥＢ／ＯＬ〕．（２０１７－１０－１６）．中国石油中新网．

　　〔７〕谢海燕．贸易壁垒对中国技术创新的影响分析〔Ｊ〕．对外经贸实务，２０１５，（１０）：４１－４４．

　　作者单位:西安外国语大学国际关系学院